安信证券天津经纪人收警示函替客户办理证券

「本文来源：中国经济网」

中国经济网北京9月8日讯证监会天津监管局网站昨日公布了《关于对顾子平采取出具警示函措施的决定（津证监措施〔〕14号）》。经查，顾子平在安信证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户办理证券交易的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔〕2号）第十三条第一项、第二十七条第一款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第号）第十条第二款的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，天津证监局决定对顾子平采取出具警示函的行政监管措施。顾子平应于收到决定书之日起30日内向天津证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

据中国经济网记者查询，顾子平于年4月30日在安信证券股份有限公司登记一般证券业务执业岗位，登记编号为S4；于年3月23日在安信证券股份有限公司登记证券经纪人执业岗位，登记编号为S5，后于年6月29日离职注销。

安信证券

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