又一胜通债中介机构领罚单国海证券被

记者

刘晨光

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3月23日晚间，国海证券发布公告，公司收到证监会《行政处罚决定书》，证监会对公司为胜通集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

证监会决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得万元，并处以60万元罚款。实际上，此前该券商已经收到《行政处罚及市场禁入告知书》。

根据年修订的《中华人民共和国证券法》有关规定，中国证监会对国海证券为山东胜通集团股份有限公司发行公司债券提供服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，本案现已调查、审理终结。

回溯历史，年1月27日，国海证券与胜通集团签订《承销协议》，由国海证券担任胜通集团面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商。年度至年度，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入.4亿元，共计虚增利润总额.11亿元，

扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。

上述行为导致胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商，出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》中与上述财务信息有关的内容存在虚假记载。

证监会指出，国海证券尽职调查过程中未审慎

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