注册制改革步入深水区,中介机构角色如何重

近年来，随着注册制落地，监管层持续强调应压实资本市场证券中介服务机构“看门人”责任，加强对证券中介机构签字人员的监管。

近日，证券时报举办“中国证券公司年会暨中国证券业投资银行高峰论坛”，在主题为“中介机构勤勉尽责与责任边界划定的探讨”圆桌论坛环节上，来自证券公司、律师事务所人士进行深入探讨。

圆桌议题：

中介机构勤勉尽责与责任边界划定的探讨

圆桌嘉宾：

王炳全招商证券投行委副主任、股权业务负责人（嘉宾主持）

任鹏国金证券上海证券承销保荐分公司总经理

王承军长江证券承销保荐有限公司总经理

吴桐德邦证券风险管理部副总经理

邓晓明汉坤律师事务所顾问

中介机构职业理念新变化

注册制实施后，中介机构的工作内容和职业理念都发生变化，如何看待中介机构责任变化；中介机构是否具备注册制相匹配的理念、组织和能力？

▲王炳全招商证券投行委副主任、股权业务负责人（嘉宾主持）

对此，王承军表示，目前中介机构理念有所欠缺，与目前资本市场服务实体经济、科创板服务科技自主自强这方面理念可能仍有差距。国家现在要鼓励创新，核心要解决两个问题：一是打破创新的障碍，二是要依靠市场的机制去提升创新牵引力和吸引力。

组织方面，要按照投行内控指引，坚守三道防线。能力方面，券商一方面提高核查能力，另一方面也希望监管部门能统一协调，把相关主管机构的信息在平台上互联互通，以提高券商核查的准确度。

谈及中介机构责任，王承军表示，注册制下，全面核查一定程度上造成中介机构之间工作的重复和矛盾。保荐机构更多的责任应该是对非财务信息的核查与验证。财务会计信息由会计所发表意见，保荐机构履行普通