广发证券一营业部被警示员工为客户间融资

中新经纬4月15日电福建证监局发布行政监管措施，决定对广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部(下称“温陵路营业部”)采取出具警示函的行政监督管理措施。

福建证监局表示，经查，温陵路营业部个别员工存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出温陵路营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第号，以下简称《合规管理办法》)第六条第(四)项规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，福建证监局决定对温陵路营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。(中新经纬APP)

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